核心提示：
1、东兴证券因保荐项目泽达易盛涉嫌财务造假，于3月31日被证监会立案调查。该公司近一年共保荐42家企业IPO，其中撤否及终止家数达7家，终止撤否率达16.67%，较行业平均水平14.75%高出1.92个百分点。
2、4月10日，惠誉将东兴证券“BBB+”长期发行人违约评级和“bbb+”股东支持评级列入负面观察名单。近七个月以来，东兴证券的评级或展望相继被标普、穆迪、惠誉下调。
3、东兴证券近一年已有四位高管离职。2022年10月18日，东兴证券原董事长魏庆华到龄退休，李娟接任董事长。截至目前，换帅不足半年。此外，监事张威、职工监事郝洁以及副总经理赵慧文均已离职。
4、东兴证券2022年实现营业收入34.29亿元，同比下降36.21%；实现归母净利润5.17亿元，同比下降68.7%。凤凰网财经《投资观察》据Wind数据统计，这是近十年来，东兴证券营收、归母净利润增速表现最差的一年。
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近日，东兴证券因在执行泽达易盛科技股份有限公司（下称泽达易盛）首发项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。
4月6日，东兴证券董秘办公室工作人员表示，“注册制改革之后，证监会发布的《首次公开发行股票注册管理办法》规定，在立案期间，保荐人的其他投行项目、在审项目的进度不受影响。结案之后会不会有影响，目前还不好判断，要看监管意见，目前公司经营正常。”
全面注册制背景下，监管持续压实中介机构“看门人”责任。3月24日，证监会召开2023年机构监管工作会议。会议强调，当前资本市场改革发展形势总体趋好，全面实行股票发行注册制相关制度安排基本定型，对机构监管和行业发展提出了新的更高的要求。同日，证监会官网还发布了2022年证监稽查20起典型违法案例，指出监管部门坚持“一案多查”。本次东兴证券被立案或再次体现了监管机构“一案多查”的原则，对泽达易盛财务造假案已追责至保荐机构。
