新《证券法》已加大了内幕交易的惩处力度,但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍然时有发生。
近日,重庆证监局公布了一份处罚决定书,国民技术时任董事俞鹂内幕交易自家股票,被处以“没一罚三”处罚,总计罚没近6200万元。
一直以来,证监会对内幕交易等违法违规行为都是从严监管,在过往多年公布的资本市场典型案例中,均有内幕交易相关案例。证监会相关部门负责人表示,对内幕交易、市场操纵等违法违规行为坚决予以打击,切实维护良性健康的市场秩序和生态。
内幕交易国民技术
自2015年4月29日至2023年4月13日,俞鹂担任国民技术董事。
处罚决定书显示,2019年12月左右,POSCO CHEMICAL Co.,LTD(简称浦项化学)向深圳市斯诺实业发展有限公司(国民技术控股子公司,简称深圳斯诺)表达进行业务技术,特别是人造石墨技术交流的想法,并计划春节后到内蒙古斯诺新材料科技有限公司(深圳斯诺全资子公司,简称内蒙古斯诺)现场交流。随后疫情暴发,合作交流逐步停止。
2021年2月,浦项化学与国民技术重启合作交流事宜。
2021年4月2日,浦项化学与国民技术在国民技术总部召开工作会议,浦项化学表达了希望与国民技术开展合作的想法,并讨论确定了浦项化学后续尽调行程和安排。国民技术董事长兼总经理孙某彤参加了此次会议。
2021年4月23日,国民技术召开第四届董事会第二十六次会议,会上,孙某彤向俞鹂等参会董事提及国民技术与浦项化学商谈合作事宜,以及为增强人才竞争力,正在研究股权激励方案。
2021年5月20日,国民技术召开新一届董事、监事现场见面会,会上孙某彤提及国民技术为增强人才竞争力,将会实施股权激励。
2021年5月31日,国民技术发布《关于公司股票交易异常波动的公告》称,公司与浦项化学签署《意向书》,浦项化学拟通过受让国民技术所持深圳斯诺或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式,与国民技术在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。同日,公司还披露了筹划股权激励事项。
重庆证监局认为,内幕信息的形成时间不晚于2021年4月23日,公开时间为2021年5月31日。
而在就内幕信息敏感期,2021年4月27日至5月25日,俞鹂利用何某英账户买入国民技术股票58.88万股,利用方某花账户买入国民技术股票51.67万股,两个账户合计买入国民技术股票110.55万股,合计成交金额774.56万元。