私募行业正在持续加大规范力度！
券商中国记者发现，今年8-9月，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）针对机构和相关个人，共开出纪律处分决定书126张，处罚力度较之前明显加强。在各项违规行为中，“产品未备案”频繁出现，多家知名私募因此被罚。
多家知名私募被罚
9月27日，协会网站公示了多张针对私募机构的纪律处分决定书，君信达私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投资管理有限公司在内的五家私募被罚。
在关于君信达的纪律处分决定书中，协会认定君信达存在两项违规事实，决定对其进行公开谴责。君信达其中一项违规就是管理未备案的私募基金产品，根据行政监管措施决定书、协会核查情况及机构提交的法律意见书，君信达存在管理部分未备案私募基金产品的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第八条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定。此外，该私募还未按约定履行信息披露义务。
上海泉汐同样存在产品未备案的情况。据协会纪律处分决定书，经查询工商登记信息，上海川孚投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海川孚”）成立于2016年2月5日，上海泉汐担任普通合伙人。2017年1月12日，“上海川孚”对外募集5000万元资金，并对外进行投资。同时，根据《上海川孚投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议补充协议》，上海泉汐作为“上海川孚”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理费，前述协议还约定了投资收益分配相关条款。“上海川孚”的前述行为与约定符合私募基金产品的典型特征，属于应当向协会备案的私募基金范畴，但上海泉汐未为“上海川孚”办理备案手续。
值得注意的是，除了产品未备案外，上海泉汐还有多项违规。包括内控管理缺失、违规开展资金募集行为、投资者适当性管理材料保管不当等。最终，该私募被协会公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。
君信达、上海泉汐在业内均小有名气。根据协会数据，两家私募管理规模都在10亿元以上，其中上海泉汐的管理规模在20亿元-50亿元。
