继今年2月九泰基金因定增投资"老鼠仓"事件遭罚后，又有相关机构人员遭监管处罚。10月12日，广东证监局针对广东正业科技股份有限公司（以下简称"正业科技"）实控人徐国凤在2017年与九泰基金时任董事长吴强签订《投资保底协议书》及相关补充协议相关行为，对徐国凤出具警示函。
同日，浙江证监局也就浙江金固股份有限公司（以下简称"金固股份"）的控股股东、实际控制人与九泰基金等非公开发行股票的认购方签署相关协议，约定承诺保底收益的违规行为，对3名责任人出具警示函。有观点指出，目前国内定增市场仍存在风险机制不完善等情况。也有业内人士认为，监管机构可以通过建立完善的投资风险评估体系、加大惩处力度等方式避免相关情况再次发生。
定增"老鼠仓"事件迎后续
九泰基金定增"老鼠仓"事件现新进展。10月12日，广东证监局发布行政监管措施决定书指出，徐国凤在正业科技2017年非公开发行股票过程中，作为公司实控人与九泰基金时任董事长吴强签订了《投资保底协议书》及相关补充协议，承诺对九泰基金管理的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"九泰久利灵活配置混合"）持有正业科技股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。
由于徐国凤向正业科技非公开发行对象不当承诺收益差额补足，且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司，违反了相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对徐国凤采取出具警示函的行政监管措施。同日，广东证监局还针对正业科技披露的《2022年度业绩报告》数据与年度报告披露的数据差异较大，且涉及盈亏变化、信息披露不准确的情况，决定对正业科技4名责任人出具警示函。
