历时近两年时间的立案调查，九鼎投资（600053）间接控股股东等一系列违规违法事项终于有了结果！
1月14日晚间，九鼎投资发布公告，间接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任九鼎投资董事吴刚等6名相关人员收到证监会《行政处罚事先告知书》，并遭到不同程度处罚；此外，因利用他人账户从事证券交易，九鼎控股5亿元非法所得被没收，且追加罚款1亿元。
证券时报·e公司记者注意到，上述涉案人员及相关单位于1月13日已收到《行政处罚事先告知书》，但相关内容却等到14日晚间才予以公告披露。作为上市公司，九鼎投资并未被列入处罚对象，算是一大“利好”。在最近半年中，九鼎投资股价惨遭腰斩，而在14日当日，该股逆市封住涨停板，这公告发布的时间差耐人寻味。
祸起六年前22.5亿定增计划
时间回到2018年3月23日，九鼎投资间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称九鼎集团）收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌违反证券法律法规，证监会对九鼎集团进行立案调查，而这一切都起源六年前的定增。
2014年4月，九鼎集团在全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称全国股转公司）挂牌，并于2014年4月23日完成了2014年第一次定向发行股票。
此后，九鼎集团开始筹划2014年第二次定向发行股票（以下简称第二次定向发行），九鼎集团分别于2014年6月24日、8月8日通过全国股转公司公开披露《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》、《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书》。
此后，九鼎集团连续召开董事会议、临时股东大会，审议通过了《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案的议案》，决定向九鼎控股等4家单位，包含钱国荣、王尔平、张征、易彬、冯源（以下简称钱国荣等5人）在内的11名自然人定向发行股票5.74亿股，发行价格3.92元/股，募集资金22.5亿元。
