头条 北方投资长沙分公司存承诺收益等问题 被责

　　主要情况如下:新浪财经讯1月16日，湖南证监局披露对北京中资北方投资顾问有限公司长沙分公司（北方投资长沙分公司）采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查，北方投资长沙分公司存在以下问题：无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议；对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广过程中向客户承诺收益。以上事实有事实确认书、谈话笔录、微信截图等证据证明。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第七条和第二十四条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。