临近岁末，基金销售机构存在的潜在合规风险依旧是监管关注的重点。
12月1日，上海证监局向上海久富财富基金销售有限公司(以下简称久富财富)下发《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告》，公告中称，经查，久富财富的财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，根据相关规定，证监局拟作出暂停其基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。
今年以来，各地证监局及基金业协会继续排查基金销售业务中的风险漏洞，也陆续对相关方作出处罚决定，包括泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司等多家公司均接到相关罚单。
上海证监局网站信息显示，12月1日，上海证监局向上海久富财富基金销售有限公司下发《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告》。
上述公告中称，经查，上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，上海证监局拟作出暂停你公司办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。
