屋漏偏逢连夜雨。在上半年净利润缩水近9成之下，中原证券再次遭遇糟心事。
因为一年前的2.4亿元的资管计划“踩雷”，中原证券终领下重罚。近日，河南证监局一口气对中原证券开出五张罚单，不仅公司被责令改正，公司三名高管也被采取出具警示函的行政监管措施，两名投资经理被列为不适当人选。
而根据最新修订的《证券公司分类监管规定》，中原证券被扣分已经在所难免，对其分类评级或有不利影响。
监管直指中原证券资管业务
存四大违规问题
8月30日晚间，中原证券发布公告表示，公司8月28日收到河南证监局下发的行政监管措施决定书和事先告知书，直指公司资管业务在运行中存在的问题。
河南证监局指出，中原证券资产管理业务存在以下违规问题：
一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失;
二是债券交易管控存在漏洞;
三是投资运作违反合同约定的投资策略;
四是未能有效规避利益冲突。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局责令中原证券对上述问题予以改正，并要求公司高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于 2020年 10 月 31 日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。
